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史丹利研报未遵循独立客观等原则,中泰证券被行政监管

admin | 2021-01-12 09:05 浏览数:

  中新经纬客户端12月25日电 25日,中泰证券发布公告称,近日收到证监会山东监管局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》([2020]78号)。

  公告称,“经查,山东监管局发现中泰证券存在以下问题:一、在制作和发布关于史丹利农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。二、对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

  公告显示,上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告[2010]第28号)第三条和第九条的规定,上述问题二违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]第2号)第十八条和第二十七条的规定,反映出中泰证券内部控制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,山东监管局决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施。山东监管局应认真进行整改,于2021年1月15日之前提交书面整改报告。

  中泰证券指出,公司将按照监管要求积极整改,进一步加强内部控制管理。目前,公司经营情况正常,敬请投资者注意投资风险。

  来源:Wind

  二级市场上,截至12月25日收盘,中泰证券涨4.42%报17.23元/股,总市值1201亿元。(中新经纬APP)

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